浙金管提〔2023〕68号

王强委员：

您在省政协十三届一次会议上提出的《关于推进浙江民营企业北交所上市的建议》收悉，该建议归纳分析了目前浙江北交所上市公司的基本情况，指出了浙江民营企业到北交所上市过程中存在的相关问题和困难，并从进一步提升企业家对北交所上市的认知、强化民营企业的规范性、帮助重点拟上市企业提升核心竞争力等方面提出了针对性建议，对更好推动我省民营企业到北交所上市具有重要的参考价值。我局作为提案主办单位，会同浙江证监局，认真对照提案中反映的问题和建议进行研究办理。现答复如下：

一、相关工作开展情况

（一）建立合作机制，为多层次资本市场互联互通探索有效路径。自北交所设立以来，浙江省有关部门及各级政府领导多次赴北交所拜访，深度交流市场服务举措。2022年6月，浙江省人民政府与北交所、全国股转公司签订了战略合作协议。我局、浙江证监局、北交所、全国股转公司、浙江股权交易中心签订了合作备忘录，共同探索建立多层次资本市场互联互通机制，增加资本市场普惠金融服务供给，加快培育一批创新型中小企业，服务国家创新驱动发展战略和浙江创新强省首位战略。浙江股权交易中心与新三板在国内率先建立“审查绿色通道”，开通专人对接、提前辅导、分道审查的服务，挂牌审核时间缩短近一半。目前已有24家企业通过“绿色通道”成功挂牌，其中获批最快的挂牌企业仅19个工作日就取得《挂牌同意函》。

（二）优化政策服务，支持企业到北交所上市。我们深入实施“凤凰行动”计划，根据北交所上市要求，针对性开展企业培育与辅导工作，帮助符合条件的创新型中小企业到北交所上市。指导各地调整优化上市激励政策，将北交所上市纳入上市激励范围，例如，湖州对在北交所上市的企业，给予最高2000万元的分段奖励。2022年，我省新增北交所上市公司11家。今年以来，已有5家浙企在北交所上市，金华、衢州、湖州三地市，均实现了北交所上市零突破。截至2023年5月末，北交所共有上市公司198家，其中浙江19家，约占全国10%，位居全国第三。

（三）推动北交所在浙江建立上市服务基地。我们积极推动北交所建立浙江服务基地，充分发挥基地作用，深入走访调研优质企业，挖掘培育我省北交所上市后备企业资源；推进基地建立浙江企业上市培育服务体系，开展各类培训路演、投融资对接、上市加速营等活动；指导各地积极和北交所浙江服务基地合作开展资本市场宣传培训等活动，不断延伸资本市场普惠服务，帮助企业提升公司治理和规范运营水平。另外，为助力“专精特新”中小企业、创新型中小企业更快进入资本市场，我们推动浙江股权交易中心与北交所浙江服务基地共同打造浙江“专精特新”板运营中心，推进浙江“专精特新”板建设，目前已向证监会办公厅报送《浙江“专精特新”板建设方案》，成为全国首个报送备案的省份。

二、下一步工作打算

下一步，我局将会同浙江证监局、省经信厅等相关单位，主要从以下方面支持省内优质民营企业、尤其是“专精特新”中小企业到北交所上市，不断推动北交所市场高质量扩容。

（一）提升企业家对北交所上市的认知。联合证监部门、北交所等组织开展全面注册制改革和北交所上市政策宣传，营造良好环境氛围，引导提升民营企业对北交所上市的了解认识。并进一步针对北交所服务创新型中小企业定位，会同经信等部门，积极引导省内“专精特新”中小企业、创新型中小企业等对接北交所，利用北交所发行融资、交易、并购重组等市场功能发展壮大。目前，我省国家级专精特新“小巨人”企业超1000家，居全国第一，其中已上市123家，占比12%左右，还有相当大比例的企业具备未来上市的潜力。另外，我省省级“专精特新”中小企业超7000家、创新型中小企业超1.4万家，从长期来看，推动浙江企业到北交所上市后劲十足。

（二）加强北交所上市后备企业培育工作。会同证监部门、北交所浙江服务基地做好培育辅导工作。一是加强摸排，深入摸排挖掘北交所上市后备企业资源，建立健全后备企业联系机制，鼓励更多符合条件的民营创新型中小企业对接北交所。二是加强培训，大力支持北交所浙江服务基地常态化开展培训、业绩说明会、融资路演等活动，鼓励各地金融工作部门与北交所浙江服务基地加强合作，在当地联合开展培训等，增强创新型中小企业对接北交所的能力。三是依托我省企业上市集成服务（凤凰丹穴）数字化系统，拓展北交所上市后备企业培育辅导手段，为拟上市北交所的企业提供上市辅导、融资对接、地方政务等一体化线上服务，助力企业加快上市步伐。四是依托我省区域性股权市场创新试点工作，积极推动浙江“专精特新”板开板，鼓励“专精特新”民营企业先在浙江股权交易中心挂牌实现规范培育发展，并争取构建“专板对多层”机制，助推更多浙江“专精特新”板企业加快对接北交所实现上市融资。

（三）着力增强民营企业规范发展意识。一是组织拟上市公司董监高、实际控制人等“关键少数”分类分层培训，推动拟上市公司不断提升公司治理水平和规范运作意识。二是加强实地调研，深入了解后备企业生产经营、创新特征、治理规范等实际情况，引导企业早改制早规范，提升企业上市内生动力和诚信合规意识，从源头提高拟上市公司质量。三是压实中介机构“引路人+看门人”责任，督促中介机构进一步提升专业能力、服务意识、执业质量，引导企业选择具有良好口碑的中介机构，助力企业更好对接资本市场。

（四）持续做好政务服务工作。提升企业上市“一件事”办理服务水平，针对企业到北交所上市遇到的困难问题等，及时协调有关职能部门和属地政府做好相关政务服务工作，扫除上市障碍。鼓励支持各地出台和完善企业赴北交所上市的扶持奖补政策，推动更多符合条件的企业到北交所上市，支持企业通过多层次资本市场做大做强。积极发挥省产业基金引导作用，撬动社会资本加大对“专精特新”企业的股权投资力度。

感谢您对我省金融工作的关心，希望能继续得到您的大力支持！

 省地方金融监管局

 2023年6月29日