一、概况

（一）部门职责

1.贯彻执行金融工作法律、法规，组织起草相关地方性法规、规章草案。拟定并组织实施全省金融产业发展规划。研究全省金融发展的重大问题，为省委、省政府提供决策参考。配合国家金融监管部门及其派出机构做好货币政策落实及金融监管工作，负责地方金融监管。配合推动地方金融信用环境建设工作。加强地方金融监管能力建设。

2.建立健全地方金融工作协调机制，加强与人民银行杭州中心支行、浙江银保监局、浙江证监局（以下简称“一行两局”）及相关部门的沟通协调，落实金融服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革责任。搭建政府、金融机构和企业沟通合作平台，加强与在浙金融机构的沟通联系。

3.推动全省金融产业发展，协调和推进金融重大战略、重点项目和重点集聚区建设。推动全省区域金融改革创新工作，协调和推进金融改革创新试验区和试点项目建设。组织开展金融对外交流与合作，推进“一带一路”、长三角等金融协调发展。拟订金融产业发展有关配套政策。

4.组织协调金融机构为全省经济社会发展提供金融保障，负责金融保障情况的考核评价。指导和推进地方法人金融组织改革发展。指导、推动金融机构优化金融服务，拓展融资渠道。

5.拟订推动建立全省多层次资本市场改革和发展的政策措施。协调和推动企业股改上市、上市公司并购重组工作，做好全省上市公司的稳定发展工作。协调和推动地方证券期货业的改革发展，推动各类股权投资基金的规范发展。

6.负责地方金融机构组织的风险防范处置。配合国家金融监管部门防范、化解和处置区域性系统性金融风险。协调有关部门防范和处置非法集资。建立健全全省金融风险监测预警体系。建立健全全省金融突发公共事件应急工作机制。

7.拟订全省地方金融监管实施细则。负责对全省小额贷款公司、融资担保公司、区域性股权市场、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司等地方金融组织监督管理。

8.负责对省政府授权的权益类、大宗商品类交易场所和对开展信用互助的农民专业合作社的监督管理。负责规范引导全省民间融资。负责引导新兴金融业的规范发展。根据国务院统一部署，协同国家金融监管部门及其派出机构开展互联网金融监管，建立健全工作机制。

9.负责全省金融产业人才队伍建设，拟订金融人才队伍建设规划并组织实施。参与拟订引进各类金融机构和金融人才的政策。参与指导全省金融管理人才培训和国际交流工作。

10.完成省委、省政府交办的其他任务。

11.职能转变。紧紧围绕国家和省金融工作的指导方针和任务，深化地方金融监管领域“最多跑一次”改革，进一步转变职能，突出监管职责。加强地方与国家金融监管体系的衔接，按照国家金融监管部门制定的监管规则，落实地方金融监管责任，强化对全省开展信用互助的农民专业合作社、地方各类交易场所、投资公司和社会众筹机构的监管。完善地方金融监管制度体系，建立完善长效监管工作机制，加强事中事后监管，促进地方负责监管的各类金融组织规范发展，积极引导其服务实体经济。防范、化解和处置金融风险，维护地方金融稳定。

（二）机构设置

从预算单位构成看，浙江省地方金融监督管理局部门决算包括：局本级决算。无纳入浙江省地方金融监督管理局2020年度部门决算编制范围的二级预算单位。本单位内设：办公室、政策研究处、银行保险处、证券融资处、新兴金融处、金融稳定处、监管一处、监管二处、监管三处、人事处、机关党委。

二、2020年度部门决算公开表

详见附表。

三、2020年度部门决算情况说明

（一）收入支出决算总体情况说明

2020年度收入总计4,113.41万元，支出总计4,113.41万元,与2019年度相比，增加523.11万元，增长14.57%。主要原因是根据国家政策规定增加人员经费，以及增加了信息网络和软件购置更新项目经费。

（二）收入决算情况说明

本年收入合计3,533.55万元；包括财政拨款收入3,533.24万元（其中，一般公共预算3,533.24万元，政府性基金预算0万元,国有资本经营预算0万元），占收入合计99.99%；上级补助收入0万元，占收入合计0%；事业收入0万元，占收入合计0%；经营收入0万元，占收入合计0%；附属单位上缴收入0万元，占收入合计0%；其他收入0.31万元，占收入合计0.01%。

（三）支出决算情况说明

本年支出合计3,779.97万元，其中基本支出2,282.44万元，占60.38%；项目支出1,497.53万元，占39.62%；上缴上级支出0万元，占0%；经营支出0万元，占0%；对附属单位补助支出0万元，占0%。

（四）财政拨款收入支出决算总体情况说明

2020年度财政拨款收入总计4,113.09万元，支出总计4,113.09万元，与2019年相比，增加522.79万元，增长14.56%。主要原因是根据国家政策规定增加人员经费，以及增加了信息网络和软件购置更新项目经费；财政拨款支出年初预算数3,781.03万元，完成年初预算的108.78%，主要原因是根据国家政策规定增加人员经费，以及增加了信息网络和软件购置更新项目经费。

（五）一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

1.一般公共预算财政拨款支出决算总体情况。

2020年度一般公共预算财政拨款支出3,779.97万元，占本年支出合计的100.00%。与2019年相比，一般公共预算财政拨款支出增加388.10万元，增长11.44%。主要原因是根据国家政策规定增加人员经费，以及增加了信息网络和软件购置更新项目经费。

2.一般公共预算财政拨款支出决算结构情况。

2020年度一般公共预算财政拨款支出3,779.97万元，主要用于以下方面：一般公共服务（类）支出3,378.86万元，占89.39%；国防（类）支出0万元,占0%；公共安全（类）支出0万元,占0%；教育（类）支出0万元,占0%；科学技术（类）支出0万元,占0%；文化旅游体育与传媒（类）支出0万元,占0%；社会保障和就业（类）支出157.35万元,占4.16%；卫生健康（类）支出37.32万元,占0.99%；节能环保（类）支出0万元,占0%；城乡社区（类）支出0万元,占0%；农林水（类）支出0万元,占0%；交通运输（类）支出0万元,占0%；资源勘探工业信息等（类）支出0万元,占0%；商业服务业等（类）支出0万元,占0%；金融（类）支出0万元,占0%；援助其他地区（类）支出0万元,占0%；自然资源海洋气象等（类）支出0万元,占0%；住房保障（类）支出206.44万元,占5.46%；粮油物资储备（类）支出0万元,占0%；灾害防治及应急管理（类）支出0万元,占0%；其他（类）支出0万元,占0%；债务还本（类）支出0万元,占0%；债务付息（类）支出0万元,占0%。

3.一般公共预算财政拨款支出决算具体情况。

2020年度一般公共预算财政拨款支出年初预算为3,582.60万元，支出决算为3,779.97万元,完成年初预算的105.51%，主要原因是根据国家政策规定增加人员经费，以及增加了信息网络和软件购置更新项目经费。其中：

（1）一般公共服务支出（类）政府办公厅（室）及相关机构事务（款）行政运行（项）。年初预算为1,815.46万元，支出决算为1,881.33万元，完成年初预算的103.63%，决算数大于预算数的主要原因是根据国家政策规定增加人员经费。

（2）一般公共服务支出（类）政府办公厅（室）及相关机构事务（款）一般行政管理事务（项）。年初预算为1,343.74万元，支出决算为1497.53万元，完成年初预算的111.44%，决算数大于预算数的主要原因是增加了信息网络和软件购置更新项目经费。

（3）社会保障和就业支出（类）行政事业单位离退休（款）机关事业单位基本养老保险缴费支出（项）。年初预算为106.64万元，支出决算为105.51万元，完成年初预算的98.94%，决算数小于预算数的主要原因是预算管理较为科学，经费支出控制在预算数内。

（4）社会保障和就业支出（类）行政事业单位离退休（款）机关事业单位职业年金缴费支出（项）。年初预算为53.32万元，支出决算为51.84万元，完成年初预算的97.22%，决算数小于预算数的主要原因是预算管理较为科学，经费支出控制在预算数内。

（5）卫生健康支出（类）行政事业单位医疗（款）行政单位医疗（项）。年初预算为37.32万元，支出决算为37.32万元，完成年初预算的100%，决算数等于预算数的主要原因是预算管理较为科学，经费支出等于预算数。

（6）住房保障支出（类）住房改革支出（款）住房公积金（项）。年初预算为133.05万元，支出决算为133.05万元，完成年初预算的100%，决算数等于预算数的主要原因是预算管理较为科学，经费支出等于预算数。

（7）住房保障支出（类）住房改革支出（款）购房补贴（项）。年初预算为93.07万元，支出决算为73.39万元，完成年初预算的78.85%，决算数小于预算数的主要原因是预算管理较为科学，经费支出控制在预算数内。

（六）一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

2020年度一般公共预算财政拨款基本支出2,282.44万元，其中：

人员经费1,825.34万元，主要包括：基本工资、津贴补贴、奖金、机关事业单位基本养老保险缴费、职业年金缴费、职工基本医疗保险缴费、住房公积金、医疗费、其他工资福利支出、抚恤金、生活补助、医疗费补助、奖励金、其他对个人和家庭的补助。

公用经费457.09万元，主要包括：办公费、印刷费、手续费、水费、电费、邮电费、物业管理费、差旅费、维修（护）费、租赁费、会议费、培训费、公务接待费、劳务费、工会经费、福利费、公务用车运行维护费、其他交通费用、其他商品和服务支出、办公设备购置。

（七）政府性基金预算财政拨款支出决算总体情况

本部门2020年度无政府性基金预算财政拨款收支安排，故无相关数据。

（八）国有资本经营预算财政拨款支出决算总体情况

本部门2020年度无国有资本经营预算财政拨款收支安排，故无相关数据。

（九）一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

1.“三公”经费一般公共预算财政拨款支出决算总体情况说明。

2020年度“三公”经费一般公共预算财政拨款支出预算为23.80万元，支出决算为3.24万元，完成预算的13.61%,2020年度“三公”经费支出决算数小于预算数的主要原因是受新冠肺炎疫情影响，无因公出国（境）费用支出，且公务用车运行维护和公务接待费用减少。

2.“三公”经费一般公共预算财政拨款支出决算具体情况说明。

2020年度“三公”经费一般公共预算财政拨款支出决算中，因公出国（境）费用支出决算为0万元，占0%，与2019年度相比，减少14.23万元，下降100.00%，主要原因是受新冠肺炎疫情影响，无支出；公务用车购置及运行维护费支出决算为1.53万元，占47.26%，与2019年度相比，减少0.44万元，下降22.30%，主要原因是受新冠肺炎疫情影响，公务用车运行维护成本降低；公务接待费支出决算为1.71万元，占52.74%，与2019年度相比，减少1.50万元，下降46.76%，主要原因是受新冠肺炎疫情影响，公务接待活动减少。具体情况如下：

（1）因公出国（境）费预算数为14.44万元，支出决算为0万元，完成预算的0%。决算数小于预算数的主要原因是受新冠肺炎疫情影响，无支出。全年使用一般公共预算财政拨款支出涉及因公出国(境)团组0个；累计0人次。无开支内容。

（2）公务用车购置及运行维护费预算数为4万元，支出决算为1.53万元，完成预算的38.25%。决算数小于预算数的主要原因是受新冠肺炎疫情影响，公务用车运行维护成本降低。

公务用车购置预算数为0万元，支出决算为0万元（含购置税等附加费用）。主要用于经批准购置的0辆公务用车；

公务用车运行维护费预算数为4万元，支出1.53万元，完成预算的38.25%。决算数小于预算数的主要原因是受新冠肺炎疫情影响，公务用车运行维护成本降低。主要用于开展金融业改革、创新、保障、防范、发展以及管理等方面工作等所需的公务用车燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；2020年度，本级及所属单位开支一般公共预算财政拨款的公务用车保有量为0辆。

（3）公务接待费预算数为5.36万元，支出决算为1.71万元，完成预算的31.90%。主要用于接待中央有关部委、外省金融监管部门及金融机构赴我省工作调研、考察等支出。决算数小于预算数的主要原因是受新冠肺炎疫情影响，公务接待活动减少。全年使用一般公共预算财政拨款国内公务接待15团组，累计153人次。

外宾接待支出0万元，接待0个团组，0人次。

其他国内公务接待支出1.71万元，主要用于接待中央有关部委、外省金融监管部门及金融机构赴我省工作调研、考察等支出,接待15个团组，累计153人次。

（十）机关运行经费支出说明

2020年度机关运行经费年初预算数为534.38万元，支出决算为457.09万元，完成年初预算的85.54%，决算数小于预算数的主要原因是预算管理较为科学，经费支出控制在预算数内；比2019年度减少15.14万元，下降3.21%，主要原因是加强机关运行管理，减少相关费用开支。

（十一）政府采购支出说明

2020年度政府采购支出总额1,094.45万元，其中：政府采购货物支出159.32万元、政府采购工程支出0万元、政府采购服务支出935.14万元。授予中小企业合同金额974.12万元，占政府采购支出总额的89.01%。其中，授予小微企业合同金额517.70万元，占政府采购支出总额的47.30%。

（十二）国有资产占有情况说明

截至2020年12月31日，浙江省地方金融监督管理局本级及所属单位共有车辆0辆，其中，副部（省）级及以上领导用车0辆、主要领导干部用车0辆、机要通信用车0辆、应急保障用车0辆、执法执勤用车0辆、特种专业技术用车0辆、离退休干部用车0辆、其他用车0辆；单价50万元以上通用设备0台（套），单价100万元以上专用设备0台（套）。

（十三）预算绩效情况说明

1.预算绩效管理工作开展情况。

根据预算绩效管理要求，浙江省地方金融监督管理局委托第三方机构对2020年度一般公共预算整体支出开展了绩效自评，共涉及资金3,779.97万元，占一般公共预算支出总额的100%。本年无政府性基金预算项目。

从评价情况来看，预算绩效目标明确合理，完成情况较好，组织管理有效，各项资金的投入及使用符合相关制度规定，达到了预期绩效目标，取得了一定的绩效。

本年无下属部门或单位整体支出绩效评价。

2.部门决算中项目绩效自评结果。

浙江省地方金融监督管理局在2020年度部门决算中反映全省金融风险“天罗地网”监测防控系统运维及大型会议培训项目绩效自评结果。

全省金融风险“天罗地网”监测防控系统运维项目绩效自评综述：根据年初设定的绩效目标，项目自评得分100分，自评结论为“优”。项目全年预算数为58.8万元，执行数为58万元，完成预算的98.64%。项目绩效目标完成情况：系统全年正常运行，无运维故障，驻场人数达标，达到绩效目标要求。发现的问题及原因：受新冠肺炎疫情影响，项目实施计划有所延误。下一步改进措施：进一步加强计划的科学性，加强绩效管理，充分发挥资金使用效益。  

大型会议培训项目绩效自评综述：根据年初设定的绩效目标，项目自评得分80.9分，自评结论为“良”。项目全年预算数为51.5万元，执行数为41.37万元，完成预算的80.33%。项目绩效目标完成情况：完成了区域金改经验交流会、全省处置非法集资工作（扩大）会议及金融顾问业务培训、天罗地网系统培训、小贷公司监管业务培训等会议（培训）任务，取得了较好的效果，满意度高。发现的问题及原因：会议（培训）天数、人数未达到目标设定数，主要原因是受新冠肺炎疫情影响，需控制集会数量、规模。下一步改进措施：进一步加强绩效管理，科学统筹谋划，促进预算经费更好地发挥效益。

3.财政评价项目绩效评价结果。

无。

4.部门评价项目绩效评价结果。

无。

四、名词解释

1.财政拨款收入：指本级财政部门当年拨付的财政预算资金，包括一般公共预算财政拨款、政府性基金预算财政拨款和国有资本经预算财政拨款。

2.事业收入：指事业单位开展专业业务活动及辅助活动所取得的收入。

3.经营收入：指事业单位在专业业务活动及辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。

4.上级补助收入：指事业单位从主管部门和上级单位取得的非财政补助收入。

5.附属单位上缴收入：指事业单位附属独立核算单位按照有关规定上缴的收入。

6.其他收入：指预算单位在“财政拨款”、“事业收入”、“经营收入”、“上级补助收入”、“附属单位上缴收入”等之外取得的各项收入。

7.使用非财政拨款结余：指事业单位使用以前年度积累的非财政拨款结余弥补当年收支差额的金额。

8.年初结转和结余：指预算单位以前年度尚未完成、结转到本年仍按原规定用途继续使用的资金。

9.年末结转和结余：指单位按有关规定结转到下年或以后年度继续使用的资金。

10.基本支出：指预算单位为保障其正常运转，完成日常工作任务所发生的支出，包括人员经费支出和日常公用经费支出。

11.项目支出：指预算单位为完成其特定的行政工作任务或事业发展目标所发生的支出。

12.上缴上级支出：填列事业单位按照财政部门和主管部门的规定上缴上级单位的支出。

13.经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

14.附属单位补助支出：填列事业单位用财政补助收入之外的收入对附属单位补助发生的支出。

15.“三公”经费：纳入财政预决算管理的“三公”经费，是指部门用一般公共预算财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出，不含教学科研人员学术交流；公务用车购置及运行费反映单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）及燃费、维修费、过桥过路费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

16.机关运行经费：指为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

17.一般公共服务支出（类）政府办公厅（室）及相关机构事务（款）行政运行（项）反映行政单位（包括实行公务员管理的事业单位）的基本支出。

18.一般公共服务支出（类）政府办公厅（室）及相关机构事务（款）一般行政管理服务（项）反映为行政单位（包括实行公务员管理的事业单位）未单独设置项级科目的其他项目支出。

19.社会保障和就业支出（类）行政事业单位离退休（款）机关事业单位基本养老保险缴费支出（项），反映机关事业单位实施养老保险制度由单位缴纳的基本养老保险支出。

20.社会保障和就业支出（类）行政事业单位离退休（款）机关事业单位职业年金缴费支出（项），反映机关事业单位实施养老保险制度由单位实际缴纳的职业年金支出。

21.卫生健康支出（类）行政事业单位医疗（款）行政单位医疗（项），反映财政部门安排的行政单位（包括实行公务员管理的事业单位）基本医疗保险缴费经费，未参加医疗保险的行政单位的公费医疗经费，按国家规定享受离休人员、红军老战士待遇人员的医疗经费。

22.住房保障支出（类）住房改革支出（款）住房公积金（项），反映行政事业单位按人力资源和社会保障部、财政部规定的基本工资和津贴补贴以及规定比例为职工缴纳的住房公积金。

23.住房保障支出（类）住房改革支出（款）购房补贴(项)，反映按房改政策规定，行政事业单位向符合条件职工（含离退休人员）、军队（含武警）向转役复员离退休人员发放的用于购买住房的补贴。

浙江省地方金融监督管理局2020年度部门决算文字说明.pdf

浙江省地方金融监督管理局2020年度部门决算表.pdf