浙金管提〔2020〕52号

陆建强委员：

您在省政协十二届三次会议上提出的第690号提案《关于打造全国性大宗商品金融服务创新中心的提案》收悉。提案论证了大宗商品金融服务创新中心建设是浙江新兴金融中心建设的重要内容，指出了信息系统支撑不完备、金融支持的深度有待提升、行业人才储备不足等三大问题，提出了建设大宗商品金融服务创新产业基地和信息平台、整合多方力量发展壮大大宗商品金融服务机构、建立健全大宗商品金融服务创新人才孵化体系等建议，对于我省打造全国性大宗商品金融服务创新中心具有重要的指导意义。我局高度重视，会同省委组织部、省教育厅、省商务厅、人行杭州中心支行、浙江银保监局、浙江证监局等单位对建议所提出的问题进行认真研究，现答复如下：

一、打造大宗商品金融服务创新中心具备良好的基础和条件

（一）我省大宗商品交易活跃，自贸区发展迎来新机遇。我省是大宗商品贸易集散地，交通、物流等配套齐全，大宗商品产业服务商群体渐成规模，大宗商品进口数量和规模在全国名列前茅，催生出众多专业市场、场外衍生品市场，逐渐形成“点、线、网”的格局。其中，浙江自贸区聚焦油气全产业为核心的大宗商品投资贸易便利化、自由化，深入推进“一中心三基地一示范区”建设，2019年度实现大宗商品交易额4793亿元，其中油品交易额3300亿元。2020年3月，国务院印发《关于支持中国（浙江）自由贸易试验区油气全产业链开放发展若干措施的批复》（国函〔2020〕32号），要求推动大宗商品期现市场联动发展，提升大宗商品跨境贸易金融服务与监管水平，进一步助力浙江自贸区打造国际大宗商品贸易自由化先导区。我省紧抓自贸区扩权的重大机遇，充分发挥大宗商品产业布局、生态体系建设等优势，为大宗商品金融服务创新夯实发展基础。

（二）我省期货公司创新发展，期现结合业务领先。截至2019年底，全省共有期货公司12家，总资产818.80亿元，净资产156.16亿元，其中南华期货在上交所主板上市，永安期货、大越期货在新三板挂牌。2019年，我省期货公司控股的7家风险管理子公司（不含宁波）累计服务客户187770家次，实现营业收入328.6亿元，净利润1.6亿元。期货公司及其风险管理子公司依托风险管理、资产管理、国际化等业务，通过探索利用套期保值、场外衍生品等期现结合模式，为实体企业降低成本、风险管理做好服务，在服务实体经济、助推金融供给侧结构性改革等方面发挥了重要作用。此外，风险管理子公司在加大资金投入、设立异地分支机构等方面无监管政策障碍。我省期货行业稳健发展、探索创新，为大宗商品金融服务创新提供强有力保障。

（三）我省推进新兴金融中心建设，支持金融服务创新。我省聚焦聚力高质量竞争力现代化，坚持创新引领、融合带动，大力发展新兴金融，推动传统金融数字化转型，发挥全省各地优势、协同联动，致力于构建现代金融体系，打造集金融科技、网络金融安全、网络金融产业、移动支付等于一体的新兴金融中心。目前，新兴金融中心建设取得阶段性进展，梳理一批重点建设项目，起草多个专项规划方案。新兴金融中心支持多样化的金融工具规范发展，鼓励期货公司参与多层次衍生品市场体系建设，规范发展对冲基金、期货、期权等金融衍生品工具，为打造大宗商品金融服务创新中心提供载体支撑。

二、支持大宗商品金融服务创新中心建设的主要工作举措

（一）积极探索大宗商品金融业务创新。一是探索“仓单+期权”融资模式，我省银行机构联动期货公司风险管理子公司，利用期权为仓单质押融资增信，提前锁定仓单未来价格水平，进一步提升企业信贷可获得性。如浙商银行与浙江南华资本管理有限公司合作开展以标准仓单和套期保值头寸为整体质押标的融资业务，截至2020年4月底，累计办理业务26笔、金额12.28亿元，涵盖铝、锡、棉花、天然橡胶等大宗商品。二是创新“保险+期货”模式，我省保险公司积极与期货公司开展合作，将部分保费用于购买期权，对冲大宗商品未来价格波动风险，有效缓释理赔风险。如人保财险浙江省分公司、太保财险浙江省分公司分别联动中大期货、浙商期货等公司，利用“保险+期货”模式为农户提供保险保障，涉及玉米、棉花、红枣等大宗商品。

（二）深入推进大宗商品交易平台发展。依托自贸区仓储、炼化、海事服务三基地联动效应，深入推进浙江国际油气交易中心建设。截至2020年5月底，浙江国际油气交易中心已构建挂牌交易、单向竞价交易等现货交易体系，拥有燃料油、橡胶、沥青等9大类22个交易品种，已集聚油品化工类会员企业1580家，累计实现油品交易量超8200万吨，交易额超3800亿元。加强与上海期货交易所的期现合作，与上海期货交易所签订《共建长三角期现一体化油气交易市场战略合作协议》，被列为长三角地区主要领导人峰会十大重点签约合作项目之一，明确双方开展全面战略合作。目前，浙江国际油气交易中心建设与上海期货交易所在产品研发、业务、金融科技等方面的合作持续深化，启动上期标准仓单平台“浙油报价专区”，实现油气产品信息互通。

（三）全面优化大宗商品风险管理服务。我省银行机构通过设置专营机构、配套专业团队等方式，提供专业化大宗商品金融服务。在此基础上，我省银行机构通过优化保证金测算模型、动态调整套期保值方案等措施带动服务升级。如建行浙江省分行构建套期保值保证金计算模型，在期货价格波动基础上叠加时间因子，精确套算客户期初所需缴纳的保证金，最大限度减少企业资金占用。

（四）着力提升定价能力与市场影响力。一是推动大宗商品跨境贸易人民币国际化示范区建设。以原油、保税燃料油为核心、扩展关联业务、转口贸易服务贸易等跨境结算业务，扩大人民币计价结算的适用范围和规模，引导企业逐步提高油品等大宗商品贸易适用人民币结算比例。二是探索形成行业价格指数。价格指数是掌握国际定价权的核心，2019年，阿格斯、普氏能源先后发布舟山船用燃料油价格指数和估值，初步形成保税燃料油“舟山价格”。

（五）持续加强金融服务创新人才储备。我省大力推进金融类学科专业建设，创新人才培养，为我省金融发展做出了积极贡献。目前，我省建有金融类省一流学科（A类）9个、金融类省一流学科（B类）20个，浙江大学、宁波大学、浙江工商大学、浙江财经大学等39所本科高校开设金融学、金融工程、金融数学、保险学、互联网金融等8个金融学类专业，2019年毕业生4588人，在校生19388人。积极推进高校深化产教融合，强化创新创业训练。支持浙江工商大学牵头成立“钱塘江金融港湾高等教育联盟”、牵头申报“浙江金融科技产教融合联盟”，推动金融类高校、金融骨干企业在实验实训实习基地、师资力量、人才培养、技术研发等共建共享。

三、下一步工作打算

近期，新冠肺炎疫情对全球经济、贸易和投资带来巨大冲击，国际大宗商品价格宽幅震荡，对金融机构及大宗商品相关企业在风险管理方面均提出了更高要求。根据您的建议，下一步，我局将会同省级有关单位，继续推动完善大宗商品配套金融服务体系，指导金融机构在完善内部风险管理基础上，不断优化大宗商品金融服务，打造“机构联动+产品创新+人才培养”的大宗商品金融创新服务生态圈，具体工作内容如下：

（一）协调、推动大宗商品金融服务创新产业基地和信息平台建设。在新兴金融中心建设整体框架下，依托钱塘江金融港湾建设、杭州国际金融科技中心建设等，利用政府产业基金的优势，协调、推动大宗商品金融服务创新中心建设。支持大宗商品金融服务相关企业在杭州设立创新产业基地，吸引贸易、金融、物流和实体产业集聚，形成大宗商品金融服务的“雁群效应”，打造大宗商品金融服务生态圈，提升大宗商品产业链的整合能力；支持浙江金融科技企业发挥技术优势，与期货公司合力搭建信息发布、交割结算、物流信息和技术保障为一体的风险管理信息平台；提升舟山船用燃料油价格指数影响力，支持期货公司、协会和研究机构加强行业政策、信息研究，形成大宗商品金融服务创新暨“浙江指数”报告，提升浙江在全国大宗商品金融服务创新方面的引领力和影响力。

（二）积极推动大宗商品金融服务机构发展，提升金融服务质效。支持头部期货公司稳健发展，鼓励、引导有关市、县（市、区）加强对优秀人才和企业发展财税等方面的政策支持，巩固行业优势地位，支持永安期货IPO和南华期货非公开发行股票，支持南华资本等辖内风险管理子公司通过增加注册资本等方式，积极借鉴投行经验探索发展大宗商品业务，提升服务实体经济能力。支持期货公司与银行、保险等机构协同联动，发展“期货+保险”、“仓单+期权”等业务模式，推进风险管理产品创新，提高综合衍生品服务能力，为实体企业降本增效做好服务。持续推进浙江国际油气交易中心建设，深化与上海期货交易所期现合作，探索保税大宗商品转让登记平台建设。创新金融机构服务方式，促进大宗商品跨境贸易结算便利化试点增量扩面，支持人民银行存货融资服务平台在各相关平台进行推广，争取在浙江自贸区探索开展本外币合一账户试点。

（三）为大宗商品金融服务创新中心建设夯实人才支撑和智力支持。鼓励通过内部人才培训、外部人才引进、后备人才培育等举措，加强人才队伍建设，提升专业化服务水平。对外部引进的高端人才，强化特殊人才政策支持。支持高校与大宗商品相关行业企业深化合作，进一步加强金融领域创新型、复合型、应用型人才培养。重点发挥全省金融顾问制度的作用，将金融顾问制度作为金融“三服务”的重要抓手，鼓励支持风险管理人才纳入金融顾问队伍，扩展服务企业对象，扩大试点区域范围，在政府、大宗商品相关企业、金融机构之前形成深度对接，把金融顾问打造成服务企业的“前哨站”、服务地方政府的“子弟兵”、公司业务的“先遣队”。

感谢您对我省大宗商品金融服务工作的关心与支持，欢迎您再提宝贵意见。

                           省地方金融监管局

                            2020年6月29日